Certificación Ejecutiva en Compliance (CEC)

Fecha de Inicio: 9 de mayo del 2026

Fecha de finalización: 15 de agosto del 2026

Descripción

La Certificación Ejecutiva en Compliance (CEC), es un programa especializado en alta dirección de cumplimiento y gobernanza, ideado para formar profesionales capaces de diseñar, implementar y gestionar programas de cumplimiento alineados con estándares nacionales e internacionales. Esta propuesta integra conocimientos técnicos y estratégicos con habilidades transversales, permitiendo aplicar de manera efectiva un enfoque basado en riesgos y fortalecer las estructuras de cumplimiento en organizaciones del sector financiero y no financiero. La CEC responde a las crecientes demandas regulatorias, reputacionales y de sostenibilidad empresarial en República Dominicana y la región. El programa combina formación teórica de alto nivel, prácticas aplicadas, análisis de casos reales, herramientas orientadas al desarrollo de habilidades directivas y visión estratégica de cumplimiento como ventaja competitiva y pilar de gobernanza corporativa. La certificación culmina con un enfoque aplicado a los siguientes perfiles de los sectores regulados: Banca, Valores, Seguros, Cooperativas, Sector Público y Sector No Financiero (APNFD). Como valor agregado, el participante podrá elegir uno (1) de estos perfiles adaptado a sus intereses y necesidades de formación.

Dirigido a

Profesionales de las áreas de Derecho, Finanzas, Contaduría, Auditoría, Administración y Economía que desempeñen funciones como Oficiales de Cumplimiento o aspiren a ocupar dicho rol. Asimismo, se orienta a gestores de riesgo, líderes organizacionales y estudiantes en etapa final de formación en estas disciplinas, interesados en fortalecer sus competencias en materia de cumplimiento normativo.

Objetivo del programa

Al finalizar esta Certificación, los participantes serán capaces de analizar los marcos normativos nacionales e internacionales de Compliance, aplicar metodologías y herramientas esenciales para la gestión de Programas de Cumplimiento con un enfoque basado en riesgos, y evaluar el rol estratégico del cumplimiento en el fortalecimiento de la gobernanza institucional, incorporando habilidades blandas para fortalecer el ejercicio integral del profesional de cumplimiento. Asimismo, estarán en capacidad de integrar el conocimiento específico de su sector, conforme a la Ley 155-17, con una orientación en el área de su competencia o interés.

Contenido

Módulo I: Introducción al Compliance 
Módulo II: Gobernanza, Ética y Estrategia en Compliance 
Módulo III: Gestión de Riesgos 
Módulo IV: Debida Diligencia y Segmentación 
Módulo V: Reportería y Supervisión
Módulo VI: Control interno, auditoría externa y trazabilidad documental 
Módulo VII: Tecnología, automatización e IA aplicada al cumplimiento 
Módulo VIII: Liderazgo y Cultura de Cumplimiento: habilidades blandas 
Microcredencial: Gestión de Competencias transversales para la función del cumplimiento normativo: Ejes principales: Liderazgo, Comunicación Asertiva y Efectiva y Resolución de Conflictos en Compliance.